泰興市雙創(chuàng)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）正面向社會(huì)公開(kāi)征集擬投子基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、引導(dǎo)基金概況

為打破創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的困局，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的水平，泰興市決定設(shè)立總規(guī)模20億元的雙創(chuàng)引導(dǎo)基金作為母基金，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)特色下設(shè)特定產(chǎn)業(yè)子基金，精準(zhǔn)靶向發(fā)力，引導(dǎo)各類資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，為處于種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期等不同發(fā)展階段的創(chuàng)新型企業(yè)提供全生命周期的資金支持。同時(shí)，以直投或設(shè)立專項(xiàng)子基金的方式，發(fā)揮“四兩撥千斤”的“杠桿”效應(yīng)，重點(diǎn)支持有意向、有潛力在境內(nèi)外資本市場(chǎng)首發(fā)上市的優(yōu)秀企業(yè)。

泰興市雙創(chuàng)引導(dǎo)基金采取與各開(kāi)發(fā)園區(qū)組建子基金，通過(guò)母子基金聯(lián)動(dòng)的方式，形成基金產(chǎn)業(yè)集群，充分發(fā)揮資本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的賦能和引領(lǐng)作用，加強(qiáng)資金的高效運(yùn)轉(zhuǎn)使用，為全市科技創(chuàng)新領(lǐng)域企業(yè)提供基金支持，加快推動(dòng)開(kāi)發(fā)園區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)門檻

（一）管理人實(shí)繳資本1000萬(wàn)元以上，已完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記。

（二）有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（三）管理人具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，能提供真實(shí)且可追蹤的歷史投資業(yè)績(jī)，管理人累計(jì)管理基金規(guī)模原則上應(yīng)超過(guò)20億元（含）；

（四）歷史投資業(yè)績(jī)優(yōu)良，有較強(qiáng)的投資和投后管理能力，至少有3名（含）以上高級(jí)管理人員具備5年以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且每人1個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功退出案例，合計(jì)3個(gè)（含）以上；

（五）派駐的擬合作基金的專職管理團(tuán)隊(duì)至少3名專職管理人員具備5年以上私募基金管理經(jīng)驗(yàn)。在擬合作基金主投領(lǐng)域，至少1名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經(jīng)驗(yàn)，且主導(dǎo)過(guò)1個(gè)投資項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)退出；

（六）核心管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定、配合度高，管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、合理，激勵(lì)機(jī)制健全。

本章節(jié)關(guān)于子基金管理人的標(biāo)準(zhǔn)要求只針對(duì)公開(kāi)遴選活動(dòng)，泰興市各園區(qū)為服務(wù)項(xiàng)目招引自行對(duì)接引進(jìn)的子基金管理人不在此限。

三、子基金基本要求

子基金包括擬設(shè)或已設(shè)基金，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）組織形式。有限合伙制或公司制。

（二）注冊(cè)區(qū)域。泰興市。

（三）基金規(guī)模。單支子基金認(rèn)繳規(guī)模不低于1億元。

（四）出資比例。引導(dǎo)基金認(rèn)繳出資原則上不超過(guò)30%，且不能成為子基金第一大出資人；其他出資由子基金管理人負(fù)責(zé)募集，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金（不含泰興市雙創(chuàng)引導(dǎo)基金出資部分），并提供出資人的出資承諾函等材料。所有投資者均以貨幣形式出資；所有GP對(duì)基金的認(rèn)繳出資額均不低于1%。

（五）存續(xù)期限。子基金存續(xù)期限由子基金出資人與管理人協(xié)商確定，但子基金存續(xù)到期時(shí)間不得超過(guò)引導(dǎo)基金存續(xù)到期時(shí)間。

（六）投資方式。原則上以直接股權(quán)投資方式開(kāi)展投資，不得投資基金（特殊目的基金除外）。

（七）投資領(lǐng)域。子基金投資領(lǐng)域主要圍繞新能源、新材料、大健康、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先支持量子科技、區(qū)塊鏈、第三代半導(dǎo)體、人工智能、大數(shù)據(jù)、高端芯片、納米技術(shù)、石墨烯、智能制造等產(chǎn)業(yè)前瞻領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

（八）投資地域。投資于泰興市內(nèi)的資金不得低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。符合以下條件之一的，可計(jì)算為子基金投資于泰興市內(nèi)的資金：（1）被投資企業(yè)的注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于泰興。在子基金存續(xù)期內(nèi)，市外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷至我市，或被市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)；（2）市外的被投企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司、分公司、研發(fā)基地、生產(chǎn)基地等，將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶我市。在子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金管理人所管理的其他基金的直接被投資企業(yè)發(fā)生前述兩種情形的，該基金對(duì)被投資企業(yè)的投資額可計(jì)算為子基金投資于泰興市內(nèi)的資金。通過(guò)發(fā)揮管理人資源能力，為泰興市招商引資的項(xiàng)目落地泰興投資額可算為子基金投資于泰興市。

（九）投資限額。子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資金額原則上不超過(guò)基金認(rèn)繳出資額的30%。在單個(gè)項(xiàng)目（特殊目的基金除外）中累計(jì)出資比例不超過(guò)被投資項(xiàng)目總股權(quán)的30%，經(jīng)合伙人會(huì)議同意的除外。

（十）管理費(fèi)。子基金管理費(fèi)綜合考慮基金認(rèn)繳及實(shí)繳出資額、存續(xù)期限、基金類型及全體出資人意見(jiàn)，按照市場(chǎng)化方式收取，并在基金合伙協(xié)議（或章程）中明確規(guī)定。

（十一）投資限制。子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。不得從事以下行為：

1.投資有損國(guó)家利益和國(guó)家安全的項(xiàng)目；

2.投資不符合國(guó)家和省市產(chǎn)業(yè)政策要求的項(xiàng)目；

3.通過(guò)資金拆借、委托貸款、信托貸款、明股實(shí)債等方式從事債權(quán)投資；

4.投資證券投資基金、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨等衍生金融產(chǎn)品，或以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式投資二級(jí)市場(chǎng)交易的上市公司股票；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的投資；

6.以委托代持方式進(jìn)行基金投資； 

7.以基金資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外捐贈(zèng)和贊助；

8.進(jìn)行其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（十二）資金管理。子基金應(yīng)按有關(guān)規(guī)定將基金進(jìn)行托管。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)，在泰興地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)基金現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)保管及投資監(jiān)督等職責(zé)。子基金的間隙資金僅限投資于安全性和流動(dòng)性較好的短期金融產(chǎn)品，包括銀行存款、保本理財(cái)產(chǎn)品、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券。

（十三）項(xiàng)目要求。為提高子基金設(shè)立運(yùn)作效率，子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)向引導(dǎo)基金提供不少于子基金首期實(shí)繳出資50%的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，儲(chǔ)備項(xiàng)目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，且泰興市內(nèi)儲(chǔ)備項(xiàng)目高于引導(dǎo)基金首期實(shí)繳出資額。

四、工作程序

子基金征集工作程序如下：

（一）公開(kāi)征集。公開(kāi)發(fā)布或印發(fā)申報(bào)指南等征集文件，申報(bào)機(jī)構(gòu)可登陸毅達(dá)資本官網(wǎng)（lengchong.cn）自助下載，并按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序申報(bào)。如有問(wèn)題，可咨詢申報(bào)聯(lián)系人：方馮葭，18151672035。

（二）與泰興各園區(qū)聯(lián)系，初步磋商。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)擬設(shè)子基金的投資方向等實(shí)際情況，選擇落地的相關(guān)園區(qū)，與泰興各園區(qū)的聯(lián)系人進(jìn)行初步磋商（聯(lián)系方式詳見(jiàn)附件一），申請(qǐng)相關(guān)園區(qū)的出資，達(dá)成初步合作方案，落地園區(qū)出具同意合作意向函，并由各園區(qū)提交給泰興雙創(chuàng)引導(dǎo)基金管委會(huì)辦公室及引導(dǎo)基金管理人。

（三）方案初審。申報(bào)機(jī)構(gòu)按照附件二申報(bào)材料的要求，向引導(dǎo)基金管理人提交申報(bào)材料，包括紙質(zhì)材料、電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本1份；正本掃描版電子材料1份。引導(dǎo)基金管理人將從材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案。初審合格的，由引導(dǎo)基金管理人召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)予以立項(xiàng)。紙質(zhì)材料提交給各園區(qū)，同時(shí)提交電子材料發(fā)送至郵箱：fof@addorcapital.com。

（四）盡職調(diào)查。立項(xiàng)通過(guò)的，引導(dǎo)基金管理人對(duì)子基金管理人進(jìn)行盡職調(diào)查，主要核查法務(wù)、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)等重要內(nèi)容的真實(shí)性、合規(guī)性。

（五）投資決策。引導(dǎo)基金管理人盡調(diào)完成后，提出子基金投資方案提交投資決策委員會(huì)審議；引導(dǎo)基金管理人將子基金具體合作方案、合伙協(xié)議初稿等資料上報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)進(jìn)行決策。

（六）談判磋商。就入選基金方案組織基金協(xié)議最終談判。

泰興市雙創(chuàng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)對(duì)本公告擁有最終解釋權(quán)。

附件：

1.泰興各開(kāi)發(fā)園區(qū)聯(lián)系人及聯(lián)系方式

泰興各開(kāi)發(fā)園區(qū)聯(lián)系人及聯(lián)系方式.xlsx

2.泰興市XX投資基金申請(qǐng)方案

泰興市XX投資基金申請(qǐng)方案.docx